上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)是指,出讓方和受讓方(以下統(tǒng)稱轉(zhuǎn)讓雙方)依據(jù)依法訂立的生效協(xié)議,申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓上海證券交易所上市公司股份(以下簡(jiǎn)稱協(xié)議轉(zhuǎn)讓)。
本所依據(jù)《上市公司非流通股股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理規(guī)則》《上市公司非流通股股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理實(shí)施細(xì)則》《上市公司流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理暫行規(guī)則》及《上海證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引》等規(guī)定受理協(xié)議轉(zhuǎn)讓申請(qǐng),對(duì)轉(zhuǎn)讓雙方提交的申請(qǐng)文件進(jìn)行完備性核對(duì),并對(duì)符合條件的協(xié)議轉(zhuǎn)讓出具合規(guī)確認(rèn)意見(jiàn)。轉(zhuǎn)讓雙方持合規(guī)確認(rèn)意見(jiàn),前往中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理股份過(guò)戶手續(xù)。
答:根據(jù)《上市公司流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理暫行規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)則》)第三條、《上海證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引》(以下簡(jiǎn)稱《辦理指引》)第五條,具有以下情形之一的,可以向本所提交協(xié)議轉(zhuǎn)讓辦理申請(qǐng):
(一)轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量不低于上市公司總股本5%的協(xié)議轉(zhuǎn)讓;
(二)轉(zhuǎn)讓雙方存在實(shí)際控制關(guān)系,或均受同一控制人所控制的協(xié)議轉(zhuǎn)讓,轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量不受前項(xiàng)不低于5%的限制;
(三)外國(guó)投資者戰(zhàn)略投資上市公司涉及的協(xié)議轉(zhuǎn)讓;
(四)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本所業(yè)務(wù)規(guī)則認(rèn)定的其他情形。
收回股權(quán)分置改革中的墊付股份、國(guó)有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份、業(yè)績(jī)承諾未達(dá)標(biāo)導(dǎo)致的股份回購(gòu)或補(bǔ)償?shù)惹樾危日铡掇k理指引》辦理。
此外,根據(jù)《暫行規(guī)則》《辦理指引》和《關(guān)于通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式進(jìn)行股票質(zhì)押式回購(gòu)交易違約處置相關(guān)事項(xiàng)的通知》(以下簡(jiǎn)稱《違約處置通知》)第三點(diǎn)規(guī)定,符合以下條件的股票質(zhì)押回購(gòu)違約處置協(xié)議轉(zhuǎn)讓,可以向本所提交辦理申請(qǐng):
(一)擬轉(zhuǎn)讓股票為股票質(zhì)押式回購(gòu)交易初始交易或者合并管理的補(bǔ)充質(zhì)押股票,且擬轉(zhuǎn)讓股票質(zhì)押登記已滿12個(gè)月;
(二)提交協(xié)議轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)時(shí),該筆交易出質(zhì)人為對(duì)應(yīng)上市公司持股2%以上的股東;
(三)不存在《辦理指引》規(guī)定的不予受理情形。
除上述兩種情形外的申請(qǐng),本所不予受理。
答:請(qǐng)按照本所發(fā)布的《上海證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指南》中的材料清單準(zhǔn)備材料。
答:按照《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》第十六條、《證券非交易過(guò)戶業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(適用繼承、捐贈(zèng)等情形)》第三條等規(guī)定辦理,不需要向本所提交申請(qǐng)。
答:根據(jù)《上海證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指南》,出讓方和受讓方(以下統(tǒng)稱轉(zhuǎn)讓雙方)申請(qǐng)辦理協(xié)議轉(zhuǎn)讓的,可通過(guò)電子郵件、現(xiàn)場(chǎng)或郵寄方式,向法律事務(wù)部提交辦理材料。
通過(guò)電子郵件申請(qǐng)辦理協(xié)議轉(zhuǎn)讓的,轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)向協(xié)議轉(zhuǎn)讓聯(lián)系郵箱(xyzr@sse.com.cn)提交雙方簽署完畢的全套申請(qǐng)材料的彩色電子掃描件。法律事務(wù)部收到電子材料后,進(jìn)行初步完備性核對(duì),辦理材料形式完備的,通知轉(zhuǎn)讓雙方向本所郵寄或現(xiàn)場(chǎng)提交全套紙質(zhì)辦理材料(郵寄或現(xiàn)場(chǎng)提交地址:上海市楊高南路388號(hào)上海證券交易所法律事務(wù)部)。法律事務(wù)部收到全套紙質(zhì)辦理材料后予以受理。
現(xiàn)場(chǎng)申請(qǐng)辦理協(xié)議轉(zhuǎn)讓的,轉(zhuǎn)讓雙方需前往上海證券交易所新大樓(地址:上海市浦東新區(qū)楊高南路388號(hào))一層前臺(tái)提交辦理材料。
通過(guò)郵寄申請(qǐng)辦理協(xié)議轉(zhuǎn)讓的,轉(zhuǎn)讓雙方需將全套紙質(zhì)辦理材料郵寄至法律事務(wù)部(郵寄地址:上海市楊高南路388號(hào)上海證券交易所法律事務(wù)部)。
轉(zhuǎn)讓雙方采用郵寄形式遞交材料的,應(yīng)當(dāng)知悉可能存在文件丟失、毀損、延誤等風(fēng)險(xiǎn)。
答:根據(jù)《辦理指引》第十八條第(二)項(xiàng)的規(guī)定,是指自然人、法人或其他主體對(duì)公司持股比例超過(guò)50%,或根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定構(gòu)成實(shí)際控制關(guān)系或均受同一控制人所控制。
答:根據(jù)《辦理指引》第六條,一般情況下,辦理協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股份須為無(wú)限售流通股,但在符合《上市公司收購(gòu)管理辦法》《〈上市公司收購(gòu)管理辦法〉第六十二條、第六十三條及〈上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法〉第四十六條有關(guān)限制股份轉(zhuǎn)讓的適用意見(jiàn)——證券期貨法律適用意見(jiàn)第4號(hào)》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定的情況下,可以協(xié)議轉(zhuǎn)讓限售股。
答:根據(jù)《辦理指引》第七條,擬轉(zhuǎn)讓股份處于質(zhì)押狀態(tài)的,有兩種處理方式:一是先解除質(zhì)押,再前來(lái)本所提交申請(qǐng);二是先不解除質(zhì)押,來(lái)本所提交申請(qǐng)時(shí)需提交質(zhì)權(quán)人同意函及其身份證明文件。
答:根據(jù)《公司法》第一百四十一條,公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)或者在其離職后半年內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。因此,在前述期間內(nèi),不能通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。
答:涉及國(guó)有股東轉(zhuǎn)讓或者受讓上市公司股份的,需要按照《上市公司國(guó)有股權(quán)監(jiān)督管理辦法》(國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、中華人民共和國(guó)財(cái)政部、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第36號(hào))等相關(guān)規(guī)定履行程序,并提供相應(yīng)審批或者備案文件。
其中,出讓方為國(guó)有主體且直接適用《上市公司國(guó)有股權(quán)監(jiān)督管理辦法》的,需提交國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門出具的批準(zhǔn)文件復(fù)印件或備案文件原件。
出讓方為國(guó)有主體且比照適用《上市公司國(guó)有股權(quán)監(jiān)督管理辦法》的,需提交:(1)本次轉(zhuǎn)讓所適用的有效的國(guó)有資產(chǎn)管理規(guī)范;(2)已按照所適用的規(guī)范獲得的批準(zhǔn)文件復(fù)印件或備案文件原件;(3)出讓方自行承擔(dān)所有法律責(zé)任的承諾。
受讓方為國(guó)有主體的,需提供國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門出具的批準(zhǔn)文件復(fù)印件或備案文件原件,或者受讓方出具的不需要履行批準(zhǔn)或者備案手續(xù)的說(shuō)明以及自行承擔(dān)所有法律責(zé)任的承諾。
答:根據(jù)《違約處置通知》第六點(diǎn),在材料準(zhǔn)備上,除需要一般協(xié)議轉(zhuǎn)讓辦理材料,還包括轉(zhuǎn)讓雙方及質(zhì)權(quán)人簽署的三方協(xié)議、三方承諾函、證券公司出具的有關(guān)說(shuō)明和承諾等。
答:根據(jù)《上市公司國(guó)有股權(quán)監(jiān)督管理辦法》第二十七條和第三十二條,在“國(guó)有股東所持上市公司股份公開(kāi)征集轉(zhuǎn)讓”情形下,需要提交“全部轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付憑證”;在“國(guó)有股東所持上市公司股份非公開(kāi)協(xié)議轉(zhuǎn)讓”情形下,需要提交“全部轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付憑證(包括非貨幣資產(chǎn)的交割憑證)”。
答:根據(jù)《辦理指引》第六條,股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格不低于轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署日(當(dāng)日為非交易日的順延至次一交易日)公司股份大宗交易價(jià)格范圍的下限,法律法規(guī)、本所業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定的除外。
因此,通常情況下,主板上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓價(jià)格應(yīng)不得低于轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署日前一交易日公司股票收盤價(jià)的90%(ST和*ST等被實(shí)施特別處理的,轉(zhuǎn)讓價(jià)格不低于轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署日前一交易日公司股票收盤價(jià)的95%),科創(chuàng)板上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓價(jià)格應(yīng)不得低于轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署日前一交易日公司股票收盤價(jià)的80%。
根據(jù)《違約處置通知》第四點(diǎn),辦理股票質(zhì)押回購(gòu)違約處置協(xié)議轉(zhuǎn)讓的,轉(zhuǎn)讓價(jià)格不得低于轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署日前一交易日股票收盤價(jià)格的70%。
轉(zhuǎn)讓雙方就股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂補(bǔ)充協(xié)議,涉及變更轉(zhuǎn)讓主體、轉(zhuǎn)讓價(jià)格或者轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量等任一情形的,股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格不低于補(bǔ)充協(xié)議簽署日(當(dāng)日為非交易日的順延至次一交易日)公司股份大宗交易價(jià)格范圍的下限。
答:根據(jù)《辦理指引》第九條,擬轉(zhuǎn)讓股份的持有情況證明文件,由轉(zhuǎn)讓雙方于提交協(xié)議轉(zhuǎn)讓辦理材料當(dāng)日,向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算)上海分公司申請(qǐng)查詢并打印。證券查詢信息單需要包含擬轉(zhuǎn)讓證券持有信息單及凍結(jié)信息單。
雙方也可通過(guò)“中國(guó)結(jié)算營(yíng)業(yè)廳”微信公眾號(hào)等渠道獲取證券查詢信息單電子憑證。具體可咨詢中國(guó)結(jié)算。
答:根據(jù)《辦理指引》第十條,本所按照本所相關(guān)辦理指南所列材料清單,對(duì)轉(zhuǎn)讓雙方提交的協(xié)議轉(zhuǎn)讓辦理材料進(jìn)行完備性核對(duì)。辦理材料完備的,本所予以受理,并自受理之日起3個(gè)交易日內(nèi)出具協(xié)議轉(zhuǎn)讓確認(rèn)意見(jiàn)。
辦理材料不完備的,本所自接收材料之日起3個(gè)交易日內(nèi)通過(guò)書(shū)面形式向轉(zhuǎn)讓雙方反饋需補(bǔ)充的材料。轉(zhuǎn)讓雙方未補(bǔ)充完備的,本所不予受理。
需要補(bǔ)充材料的,補(bǔ)充材料的時(shí)間不計(jì)入確認(rèn)時(shí)限。
答:根據(jù)《辦理指引》第十三條,本所出具的確認(rèn)意見(jiàn)書(shū)有效期為6個(gè)月。轉(zhuǎn)讓雙方逾期未到中國(guó)結(jié)算上海分公司申請(qǐng)辦理股份過(guò)戶登記的,應(yīng)當(dāng)向本所重新提交申請(qǐng)。
答:根據(jù)《辦理指引》第十一條和本所《關(guān)于調(diào)整股票交易經(jīng)手費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的通知》,轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)按照本所關(guān)于股票集中競(jìng)價(jià)交易的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)繳納費(fèi)用,即按成交金額的0.00341%(A股、B股)繳納經(jīng)手費(fèi);無(wú)成交金額或者每股轉(zhuǎn)讓價(jià)格低于每股面值的協(xié)議轉(zhuǎn)讓,成交金額按照所轉(zhuǎn)讓股份總面值計(jì)算。對(duì)于每筆協(xié)議轉(zhuǎn)讓的單個(gè)出讓方和受讓方,收取費(fèi)用的上限各為10萬(wàn)元人民幣,下限各為50元人民幣。
答:合伙企業(yè)性質(zhì)私募基金辦理協(xié)議轉(zhuǎn)讓時(shí),應(yīng)該注意轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署主體、信息披露義務(wù)人及協(xié)議轉(zhuǎn)讓材料提交主體與證券賬戶開(kāi)戶主體保持一致。
聯(lián)系電話:4008888400按鍵1-4
聯(lián)系郵箱:xyzr@sse.com.cn
辦理材料郵寄地址:上海市楊高南路388號(hào)上海證券交易所法律事務(wù)部
郵政編碼:200127